Enligt riksdagens beslut1) föreskrivs2) att 1 kap. 2 och 8 §§ lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag ska ha följande lydelse.
- 1)
Prop. 2021/22:88, bet. 2021/22:FiU19, rskr. 2021/22:186.
- 2)
Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen.
3) I denna lag betyder
- 3)
Senaste lydelse 2021:481.
blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES:
i 4 a kap., ett företag som avses i artikel 4.1.58 i värdepappersbolagsförordningen,
i övrigt, ett företag som avses i artikel 4.1.33 i tillsynsförordningen,
dotterföretag:
i 3 a och 4 a kap., ett företag som avses i artikel 4.1.51 i värdepappersbolagsförordningen,
i 6 kap. 1 §, i fråga om värdepappersföretagskoncerner som avses i artikel 7 eller 8 i värdepappersbolagsförordningen, ett företag som avses i a,
i övrigt, ett företag som avses i artikel 4.1.16 i tillsynsförordningen,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,
holdingföretag med blandad verksamhet:
i 6 kap. 1 och 8 §§ och 8 kap. 2 och 4 §§, i fråga om värdepappersföretagskoncerner som avses i artikel 53 i värdepappersbolagsdirektivet, ett företag som avses i artikel 4.1.26 i samma direktiv,
i övrigt, ett företag som avses i artikel 4.1.22 i tillsynsförordningen,
institut: ett sådant företag som avses i artikel 4.1.3 i tillsynsförordningen och ett sådant bolag som avses i 7 g,
konsoliderad situation: detsamma som i artikel 4.1.47 i tillsynsförordningen,
kreditinstitut:
ett kreditinstitut enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
Svenska skeppshypotekskassan,
ett värdepappersbolag med tillstånd att som sidotjänst ta emot kunders medel på konto för att underlätta värdepappersrörelsen enligt 2 kap. 2 § första stycket 8 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
ett svenskt aktiebolag som är ett sådant värdepappersföretag som avses i artikel 1.2 a eller b i värdepappersbolagsförordningen,
ett värdepappersbolag för vilket ett beslut av Finansinspektionen enligt 3 a § gäller,
ett svenskt aktiebolag som är ett sådant värdepappersföretag som avses i artikel 1.5 i värdepappersbolagsförordningen, och
ett svenskt aktiebolag som är ett sådant värdepappersföretag som avses i artikel 4.1.1 b i tillsynsförordningen,
litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag: ett värdepappersbolag som anses vara ett litet och icke-sammanlänkat värdepappersföretag enligt artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen,
moderföretag:
i 3 a och 4 a kap., 6 kap. 2 § andra stycket och 7 a kap. 1 §, ett företag som avses i 4.1.42 i värdepappersbolagsförordningen,
i 10 kap. 2 § 3, i fråga om moderföretag som avses i 6 kap. 2 § andra stycket, ett företag som avses i a,
i övrigt, ett företag som avses i artikel 4.1.15 i tillsynsförordningen,
på gruppnivå: detsamma som i artikel 4.1.48 i tillsynsförordningen,
på undergruppsnivå: detsamma som i artikel 4.1.49 i tillsynsförordningen,
systemrisk: detsamma som i 1 kap. 2 § 12 lagen (2014:966) om kapitalbuffertar,
värdepappersbolag: ett värdepappersbolag som avses i 1 kap. 4 b § lagen om värdepappersmarknaden, utom sådana värdepappersbolag som avses i 7 c–g,
värdepappersföretagskoncern: detsamma som i artikel 4.1.25 i värdepappersbolagsförordningen,
värdepappersinriktat holdingföretag: ett företag som avses i artikel 4.1.23 i värdepappersbolagsförordningen,
värdepappersinriktat moderholdingföretag inom EES: ett företag som avses i artikel 4.1.57 i värdepappersbolagsförordningen.
Termer och uttryck i övrigt i denna lag har samma betydelse som i tillsynsförordningen.
4) Finansinspektionen ska bevilja godkännande, om
- 4)
Senaste lydelse 2021:481.
arbetsfördelningen inom gruppen är sådan att kraven i tillsynsförordningen, denna lag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar kan uppfyllas på grupp- eller undergruppsnivå,
organisationsstrukturen inte hindrar en effektiv tillsyn över att instituten inom gruppen uppfyller de krav som avses i 1 på individuell nivå och grupp- och undergruppsnivå,
den som ska ingå i ledningen för holdingföretaget har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av företaget och även i övrigt är lämplig för uppgiften, och
när holdingföretaget har ett eller flera kreditinstitut som avses i 2 § första stycket 7 a eller g eller motsvarande utländska företag inom EES som dotterföretag,
information lämnas om större ägare i institutet,
den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i institutet bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av institutet, och
institutets nära förbindelser med andra företag inte hindrar en effektiv tillsyn av institutet.